民生银行湖州分行开展10月“合规月月讲”活动 发布时间：2024-10-31 来源：互联网

　　为提高员工合规意识和遵守规范的能力，10月29日，民生银行湖州安吉支行开展10月“合规月月讲”活动，由安吉支行副行长王毅磊主讲，全体员工参会。本次“合规月月讲”主要是分析“反洗钱违法违规典型案例”以及对《金融机构涉刑案件管理办法》的解读。

　　首先，王行长通过对“反洗钱违法违规典型案例”的分析，让大家清楚认识到反洗钱工作的重要性和紧迫性。金融机构和从业人员必须提高对反洗钱法律法规的认识，严格执行客户身份识别和可疑交易报告制度，加强内部控制和合规管理，以有效预防和打击洗钱犯罪活动；其次，对《金融机构涉刑案件管理办法》的解读也让支行员工明白该办法强化了对重大案件的处置，紧盯关键事、关键人、关键行为，对金融机构各级负责人案件采取重点监管措施，提高违法违规成本，通过明确责任、优化流程和强化监管，提升金融机构对涉刑案件的管理能力，维护金融市场的稳定和安全。

　　随后，在“人人谈”环节，强调主动适应监管形势的变化，加大内部合规教育培训力度，创新教育形式，扩大对内对外宣传的重要性，鼓励全体员工在日常工作中积极应用培训所学知识。

　　通过此次合规培训，让所有员工明白违反合规要求的后果，包括可能的个人责任和机构责任，这有助于强化责任感和问责制。通过持续的合规教育和培训，能够构建一个更加安全、可靠和可持续的工作环境，通过分析实际发生的典型案例，提示潜在的业务风险，深化以案示警、强化以案促改，使合规文化人人皆知，使合规理念入脑入心。